Descripción: En el presente curso se analizan los aspectos más relevantes de la Ley de Prevencion de Blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo, con el objetivo de conocer cuales son las obligaciones y limites de las actividades empresariales.
Duración: 50 horas.
Dirigido a: Dirigido a toda aquel profesional del sector empresarial para aumentar los conocimientos sobre esta área de gran importancia en la actualidad.
Presentación:
Temario:
Tema 1: Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
1.Blanqueo de capitales: concepto, origen y evolución
2.Financiación del terrorismo: características
3.Financiación del Terrorismo: Desafíos
4.Financiación del terrorismo: riesgos asociados
5.Actividades de blanqueo de capitales
6.Análisis e investigación del proceso
7.Herramientas de investigación y seguimiento de actividades de blanqueo de capitales
8.Los paraísos fiscales en el mundo. Características
9.Los paraísos fiscales en el mundo. Jurisdicciones offshore
10.Glosario
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Tema 2: Normativa en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
1.Normativas internacionales relevantes
2.Normativas europeas relevantes
3.Normativas nacionales relevantes
4.Normativas españolas relevantes
5.Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
6.Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
7.Obligaciones legales y responsabilidades de los actores involucrados
8.La relación entre la Prevención del blanqueo de capitales y la ley de protección de datos
9.La relación entre la Prevención del blanqueo de capitales y la prevención de riesgos penales
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Tema 3. Medidas Preventivas del Blanqueo de Capitales
1.Medidas de diligencia debida
2.Medidas de diligencia normales
2.1.Identificación formal
2.2.Identificación del titular real
2.3.Motivación de la relación de negocios
2.4.Seguimiento continuo de la relación de negocios
2.5.Aplicación de las medidas de diligencia debida
2.6.Delegación en terceros para la aplicación de las medidas de diligencia debida
3.Medidas simplificadas de diligencia debida
4.Medidas reforzadas de diligencia debida
4.1.Medidas reforzadas de diligencia debida ante un riesgo superior
4.2.Relación de negocio y operaciones no presenciales
4.3.Personas con responsabilidad pública
4.4.Países, territorios o jurisdicciones de riesgo
4.5.Corresponsalía bancaria transfronteriza
4.6.Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos
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Tema 4. Obligaciones existentes en la legislación
1.Cumplimiento de las obligaciones
2.Relación de sujetos obligados
3.Tipos de Sujetos Obligados en la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
4.Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
5.Documentación de los sujetos obligados
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Tema 5. Infracciones y sanciones
1.Infracciones y sanciones
1.1.Infracciones y sanciones muy graves
1.2.Infracciones y sanciones graves
1.3.Infracciones y sanciones leves
2.Graduación y prescripción
3.Prescripción de las infracciones y sanciones
4.Procedimiento sancionador
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Tema 6. Régimen general de obligaciones
1.Identificación de los clientes
2.Examen especial a ciertas operaciones
3.Conservación de documentos
4.Colaboración con el Servicio Ejecutivo
5.Abstención de ejecución de operaciones
6.Deber de confidencialidad
7.Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
8.Formación
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1.Medidas de control interno
2.Procedimientos de control interno
3.Órganos de control interno y de comunicación
4.Representantes
5.Censo de sujetos obligados
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Tema 8. Comunicación de operaciones
1.Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada
1.1.Operaciones sospechosas
1.2.Operaciones de Reporting Sistemático
2.Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
3.Exención de responsabilidad
4.Procedimiento de comunicación
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Tema 9. La comisión de prevención del blanqueo de capitales y el servicio ejecutivo
1.La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
2.El Comité Permanente
3.Los órganos de apoyo a la Comisión
3.1.La Secretaría de la Comisión
3.2.El Servicio Ejecutivo
3.3.Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
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Recursos adicionales:
3.Foros
4.Glosarios
5.Legislación Española Relevante
8,Preguntas Frecuentes sobre Blanqueo de Capitales (FAQ)
10.Plantillas descargables